Die ISO 19011 ist der internationale Leitfaden für das Auditieren von Managementsystemen. Sie bietet Organisationen ein strukturiertes Vorgehen, um interne Audits, Lieferantenaudits und externe Audits effizient, nachvollziehbar und risikobasiert durchzuführen. Die Norm gilt für alle Arten von Managementsystemen – darunter Qualitäts-, Umwelt-, Energie-, Informationssicherheits- oder Arbeitsschutzmanagementsysteme.

Ziel der ISO 19011 ist es, Auditoren und Unternehmen eine gemeinsame Grundlage für Planung, Durchführung und Verbesserung von Audits zur Verfügung zu stellen.

 

1. Grundlagen und Audittypen

Die ISO 19011 definiert zunächst die wichtigsten Begriffe, darunter auch unterschiedliche Auditarten:

• Internes Audit (First Party Audit)
  Wird durch die eigene Organisation durchgeführt, um die Wirksamkeit und Konformität des eigenen Managementsystems zu überprüfen.
• Lieferanten- oder Audits durch andere Parteien (Second Party Audit)
  Wird von Kunden oder im Auftrag des Kunden durchgeführt, um die Leistungsfähigkeit eines Lieferanten zu bewerten.
• Externes Audit / Zertifizierungsaudit (Third Party Audit)
  Wird durch unabhängige Zertifizierungsstellen durchgeführt.
• Kombiniertes Audit
  Gleichzeitiges Auditieren mehrerer Managementsysteme (z. B. ISO 9001 und ISO 14001).
• Gemeinschaftliches Audit
  Audit, bei dem zwei oder mehr Auditorganisationen gemeinsam tätig sind.
  Auch verschiedene Auditmethoden (vor Ort, remote, hybrid) werden beschrieben.

 

2. Auditprinzipien

Die Norm legt sieben grundlegende Prinzipien fest, die als Leitlinien für Auditoren dienen:

1. Integrität und ethisches Verhalten
2. Angemessene Darstellung der Ergebnisse
3. Berufliche Sorgfalt
4. Vertraulichkeit
5. Unabhängigkeit
6. Risikobasierter Ansatz
7. Evidenzbasierter Ansatz

Diese Prinzipien schaffen Vertrauen in die Objektivität und Zuverlässigkeit der Auditprozesse.

 

3. Steuerung des Auditprogramms

Ein Auditprogramm umfasst alle geplanten Audits einer Organisation. Die ISO 19011 beschreibt folgendes Vorgehen:

• Festlegen der Auditziele
  Zum Beispiel: Sicherstellen der Konformität, Überprüfen der Wirksamkeit oder Erkennen von Verbesserungsmöglichkeiten.
• Risikobasierte Planung
  Die Norm betont, dass Risiken und Chancen des Auditprogramms berücksichtigt werden müssen – beispielsweise organisatorische Änderungen, neue gesetzliche Anforderungen oder frühere Auditfeststellungen.
• Bereitstellen von Ressourcen
  Dazu gehören kompetente Auditoren, Zeit, Budget und technische Hilfsmittel.

 

4. Durchführung eines Audits

Die ISO 19011 beschreibt detailliert jeden Schritt eines Audits:

1) Vorbereitung

• Kontaktaufnahme mit der auditierten Organisation
• Klärung der Auditziele, des Umfangs und der Kriterien
• Dokumentenprüfung
• Erstellung des Auditplans

2) Durchführung

• Eröffnungsbesprechung
• Interviews, Beobachtungen, Prüfung von Dokumenten
• Sammeln und Verifizieren von objektiven Nachweisen
• Erarbeiten der Auditfeststellungen
• Schlussfolgerungen und Bewertung der Wirksamkeit
• Abschlussbesprechung

3) Auditberichterstattung

• Erstellung eines strukturierten Auditberichts
• Dokumentation von Konformitäten, Nichtkonformitäten und Verbesserungspotenzialen

4) Auditfolgemaßnahmen

• Verifizierung von Korrekturmaßnahmen
• Bewertung der Wirksamkeit von Verbesserungen

 

5. Kompetenz der Auditoren

Ein zentrales Element der ISO 19011 ist die Kompetenz von Auditoren.
Die Norm fordert u. a.:

• Fachwissen über Managementsysteme
• Methodenkompetenz im Auditieren
• Branchen- und Prozesskenntnisse
• Fähigkeiten zur Kommunikation, Beobachtung und Analyse
• Persönliche Eigenschaften wie Neutralität, Hartnäckigkeit und Zuverlässigkeit

Organisationen müssen ein Verfahren zur Bewertung und Weiterentwicklung von Auditoren festlegen.

 

6. Ergänzende Leitlinien und moderne Auditmethoden

Im informativen Anhang liefert die Norm zusätzliche Anleitungen, u. a. zu:

• Auditieren mit dem Prozessansatz
• Remote- und Hybrid-Audits
• Stichprobenmethoden
• Auditieren komplexer Lieferketten
• Audits zur Erfüllung rechtlicher Anforderungen

Damit unterstützt die ISO 19011 Unternehmen dabei, Audits flexibel und effizient an moderne Arbeits- und Organisationsformen anzupassen.

 

Resümee

Die ISO 19011 ist weit mehr als ein Leitfaden – sie ist ein umfassendes Werkzeug für Unternehmen, die ihre Auditprozesse professionell, wirksam und risikobasiert gestalten möchten. Richtig umgesetzt, helfen Audits nicht nur bei der Erfüllung von Normanforderungen, sondern auch dabei, Verbesserungspotenziale aufzudecken und die Leistungsfähigkeit der Organisation nachhaltig zu steigern.

Wir unterstützen Unternehmen dabei, die Anforderungen von Datenschutz und IT-Sicherheit nicht nur zu verstehen, sondern sie auch praxisnah umzusetzen – von den ersten Schritten über interne Audits bis hin zum externen Zertifizierungsaudit.

 

Unser Angebot für Sie:

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